我作為一名風險管理員，肩負著銀行賦予的重要工作職責，知道自己責任重大，努力按照政治強、業務精、善管理的復合型高素質的要求對待自己，加強政治理論與業務知識學習，全面提高自己的政治、業務和管理素質，為做好風險管理工作打下扎實基礎。在實際工作中，我做到愛崗敬業、履行職責，吃苦在前，享樂在后，全力實踐“團結、務實、嚴謹、拼搏、奉獻”的時代精神，提高工作效率與工作質量，促進銀行風險管理工作深入發展。

二、刻苦勤奮努力，全面做好風險管理工作。

20__年__——__月，我參與銀行信貸管理系統優化、測試工作，20__年__月__日回風險管理部工作，這期間，我刻苦勤奮、認真努力工作，主要完成以下五方面工作：

一是對全行__個個人類貸款管理制度辦法和操作規程進行了認真的梳理，針對操作風險方面存在制度缺失、缺陷問題，撰寫了《關于完善個人貸款制度防控治理借名假冒名貸款的建議》分析報告。

二是針對我部使用二期系統的情況，撰寫了信貸管理二期系統修改、完善建議；對信貸管理部制訂修改的《重慶農村商業銀行授信業務基本制度》等五個制度辦法進行初審，提出十多條修改意見建議；參與開展信貸管理系統數據質量調研工作，提出意見和建議；完成了風險管理基本制度和操作風險管理辦法的后評審工作，并提交合規管理部審核。完成信貸管理部、電子銀行部和信用卡部提供的__個現行制度辦法和操作規程的制度后評價工作，提出完善和修改建議。

三是按數據清理相關方案要求，對兩家支行信貸管理系統數據進行實地核查，并就出現的問題進行分析，提交相關工作底稿。對德勤公司披露的20__年底各逾期檔次與我行__報表數據不一致的情況，到兩家支行實地調研，了解并分析產生不一致的原因，并上報相關部門。

四是完成全行20__年底貸款期限類型分布，20__年底和20__年底全行十大貸款客戶的&39;貸款余額、占比及排名等數據的分析工作，并形成相關表格資料。根據《關于完善個人貸款制度防控治理借名假冒名貸款的建議》分析報告所反映的問題，對個人業務部、三農事業部和合規管理部進行了風險提示。對全行20__年一、二、三季度即將到期的大額貸款進行分類匯總分析，對所涉及的支行進行風險提示，共計發出貸款到期風險提示書8__份。完成__年底我行小額農戶信用貸款違約情況的統計工作。

五是按要求，準確及時上報__報表。參與普華永道、德勤等公司就我行實施信用風險內評法的相關問題交流會。

三、培養良好作風，促進工作發展。

做好銀行風險管理工作，除了業務知識與技能外，更主要的是工作作風。作為一名風險管理的新兵，我嚴格要求自己，培養良好作風，以嚴謹的工作態度對待工作，承擔自己的責任，認真對待每一項工作，按時完成任務，提高工作質量，向銀行交出一份合格答卷，促進風險管理工作發展，確保銀行資產安全，實現最大效益。

四、下一步工作打算。

我要在認真總結取得工作成績的基礎上，努力做好下一步工作：一是開展新資本協議差距整改，將各個條線、各個種類的風險納入全面風險管理框架下，提高風險管理水平。二是進一步強化風險識別、預警和監測分析，提高風險防范能力，確保銀行資產安全。三是開展全面風險排查，采取針對性的措施，有效化解風險，促進銀行健康穩定發展。

上半年，我認真努力工作，雖然提高了自己的工作業務水平，完成了工作任務，取得一定成績，但是與銀行的要求相比，還是需要繼續努力和提高。下半年，我要繼續加強學習，努力實踐，求真務實，開拓創新，奮發努力，攻堅破難，把各項風險管理工作提高到一個新的水平，為銀行的發展做出我應有的努力與貢獻。

企業風險管理報告模板篇2

一、20__年基本工作情況

1、重視相關金融政策及規章制度的學習，將學習用于實踐。作為一名銀行員工，我深知沒有過硬的業務理論支撐，就無法為業務條線的同事提供完善快捷的服務；無法在日常工作中發現潛在的風險隱患。為了全面提升自己的綜合素質，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我自覺系統的學習了相關規章制度和新下發的各項文件，使自己對現行的政策、制度有一個較為全面的認識，對于各監管部門提出的業務咨詢及各種報表數據也能給予及時、準確的反饋和答復。

2、克服困難，認真履行崗位職責，踏踏實實做好本職工作。20__年對于我個人來說是困難又充滿了挑戰的一年，剛開始自己感覺很無助，制度建立、每月對總行和監管部門的報表、報告、及總行檢查行內與各個部門之間的聯系等等工作幾乎都由我一個人完成。但是在短暫的無助后我發現，在這個時候一切消極、負面的情緒都是徒勞，只有積極的面對所有的困難才能保證行里的工作正常的進行。

在這一困難時期里，在領導的關心和各部門同事的協助下。我部順利的接受了總行對風控全流程檢查以及銀監工作現場檢查。同時還認真履行自己的崗位職責；踏實完成監控部日常工作。

3、精誠團結、注重培養自己的團隊協作意識，不斷提升自身價值。

在分行領導的關心和支持下，雖然就目前的工作量來說，在行里的人員配備還是十分的緊張。但是我們每一個人都深深地知道一個人的力量是有限的，促進我部的業務發展，需要的是全行同事的共同努力。在提高自身素質的同時，我注重自己團隊協作意識的培養，與同事們一起以負責任的工作態度，共謀發展的扎實作風，形成了互助互諒、團結友愛的工作氛圍。我在完成自身工作的同時，還向有經驗的同事學習，一起努力使風險合規部在一種緊張而愉快的氣氛種完成每天繁重的工作。

二、工作中存在的問題與不足

由于業務及制度學習還不夠，雖然在日常工作中能夠積極主動的學習相關政策制度，但由于對各項政策制度理解、工作開展等客觀因素，導致存在工作不足，對風險管理不夠的問題。

三、20__年工作規劃

新年新氣象，20__年，我將認真彌補自身不足，認真學習業務知識，提高自身素質，認真踏實的履行崗位職責。首先加強與領導、同事之間的交流溝通，繼續增強自己的團隊協作意識；其次轉變思想觀念；及時了解風險監控工作中存在問題的艱巨性、復雜性和多樣性。認真學習風險管理相關知識，提高風險防控與監控的能力；認真學習相關政策及規章制度，力求上進，為更好的完成20__年各項工作任務，為我行的發展，做出自己應有的奉獻。

總之20__年，在領導和同事的關心幫助下，我各方面都有了很大的進步，業務素質也得到了較大程度的提高，雖然在很多方面還存在一定的不足，但我相信，在自己的不懈努力下，在部門的關心幫助下，我必定會把工作做得更好，為分行的部門的發展出一份力！

企業風險管理報告模板篇3

一、整合資源、優化配置

按照總行風險管理部的指導意見，結合__的實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業中心（清算中心和出納中心）、__風險控制中心和__質量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的__管理體系及科學的__管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行__管理能力，有效發揮__管理的支持保障作用。

二、建章立制，提升業務執行力和團隊凝聚力

編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規范的建立一支高效的__團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經營部門和客戶服務。

根據學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執行。

三、打好組合拳、優化創新模式、提升風險管理水平

（一）培訓+考核，提高員工業務知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和__主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業務認知度。

（二）監督檢查+跟蹤規范，促使營業機構各項業務統一，員工操作驅于規范。

改變檢查模式，加大后續問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場告知、原因分析、持續跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。

改善監督方式，事后監督崗做好賬務監督的同時，開展每周一個業務種類，討論業務操作、憑證擺放等，逐步將全行業務統一、規范。

（三）風險刊物+數據分析，努力提高營業機構和__人員風險防范意識和能力。為機構的業務發展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在__業務等方面起到一定的指導作用。

（四）科技+業務，省時省力，改善客戶及員工業務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業務優化和便捷方式的開發，旨在進一步提高客戶服務能力和業務風險環節的防范。

四、專項活動，嚴控風險重點

一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有__人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價值的防風險建議。三季度__主管案例大會演，對實際工作中發生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動意識；四季度舉辦業務主管座談會，對全年風險性業務差錯進行逐一分析討論。

企業風險管理報告模板篇4

一年來，我科廣泛運用風險管理理論和方法，通過風險提醒、稅務核查、納稅評估等手段，有效防控了稅收風險，提高了納稅人稅法遵從度，提升了稅務機關稅收管理水平，較好地實現了預期規劃目標，并取得顯著成效。現將我局20__年全年工作情況總結匯報如下：

一、數據應用工作和成效

（一）對照市局大數據和風險管理局“數據平臺建設、應用規范”績效指標考評細則要求，20__年，我局通過智能化風險管理系統承接市局風險應對任務__戶次（不含總局千戶集團分析應對任務），完成稅收風險應對__戶次，命中率、完成率均100%。

（二）是結合風險管理系統的個人所得稅申報與企業所得稅工資薪金比對、企業所得稅連續三年虧損、增值稅收入與企業所得稅收入比對等多個風險模型進行掃描，重點分析增值稅在原國稅管轄、企業所得稅在原地稅管轄的納稅人，識別出__余戶風險戶，下發至稅務所應對，一共補繳稅款和滯納金__萬元。

（三）主動作為，強化溝通，提高了數據采集的完整性和時效性，確保了第三方涉稅數據的質量，加強對所采集數據的分析運用，通過涉稅數據與金三大數據平臺信息查詢相結合，進行比對分析，對__個企業進行納稅輔導和稅款追繳。截止9月底，共采集數據__余條，追繳查補稅款入庫__萬元。

二、平臺建設工作方面

（一）認真做好日常數據清理工作,圍繞數據質量指標“值域一致性、格式一致性、記錄完整性、邏輯一致性、數據唯一性、邏輯唯一性”等6方面內容，按時、保質、保量完成數據清理工作，確保征管數據的完整性、真實性、規范性和邏輯性。

（二）按照市局網信辦的要求，組織稅收大數據平臺的試點和推廣上線工作，按不同工作需求分類組織了全局人員的操作培訓，幫助全局干部迅速適應和熟練使用稅收大數據平臺。

三、存在的問題與不足

有效人力資源緊缺

“專業化+團隊化+風險管理”等相關工作綜合性很強，要既懂稅收、財務、計算機、外語、業務知識，又懂風險分析、數據整合、綜合應對的復合型人才，但就目前我局的情況來看，不要說復合型人才，就單項人才都很少。而這僅有的有效人力，基本都是單位骨干、中層和框架，承擔著超量工作任務，加上近年待遇、政策的變動和“多做多錯，干少干多一樣”不良思潮的涌動，難以再加碼加重。

四、20__年工作計劃及改進方向

在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質效，促進全局稅收管理工作水平的提升。

（一）完善風險管理制度

在認真研究市局操作指引的基礎上，廣泛吸收各區縣風控部門先進經驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規范，提升應對質量，減少執法風險。

（二）優化第三方數據采集

充分發揮主觀能動性，大力推動政府和相關部門落實涉稅信息交換機制，努力探索基于互聯網等網絡平臺采集涉稅數據，促進第三方數據采集目錄和相關標準的修訂和完善，積極獲取“為我所用”的第三方數據，為風險管理建立“能用、有用、好用”的大數據庫。

（三）加強風險計劃管理

加強部門間協作，通過充分的溝通，充分發揮各業務科室的專業特長，從各科室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優勢，利用采集的內外部數據，科學分析全局稅收風險分布的重點地區、行業、稅種、事項等，積極向相關業務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質量。

企業風險管理報告模板篇5

在去年5月的時候我才進入現在的部門，剛一開始對自己本職的業務還不太熟悉，工作的時候經常會遇到瓶頸。當我在困難面前一籌莫展的時候，身邊的一些熱心的好同事和領導都挺身而出，給我提供指導和支持。有了他們的扶持我才從一個什么都不懂的新人，漸漸成為一個稱職的員工，我能有現在這么大的進步他們功不可沒，在此我把本年度工作進行總結：

1、完善體系

一個是了解好自己所在崗位知識的新動態，及時的把先進的方法和技能給學到手，把陳舊的方案和理念進行完善更新。再者就是搭建內部協作體系，因為一個人的眼光和判斷很多時候都不夠準確，甚至偶爾會出現馬虎和誤判的情況，這個時候大家一同來把握判斷結果，能減少或者杜絕失誤的出現，讓風險控制評估更準確。

2、盡好職責

除了把我們部門的協作平臺給建設好，關鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好。這個具體一點來說就是，每天有沒有按照規范的流程來操作，是否在上班的時候偷懶，自己本該完成的事情，卻一再的拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目標，還有周期性的總結和匯報有沒有如期進行。

3、追求上進

從一來到我部那天開始我就在很刻苦的學習，一個自己工作范圍里的業務常識，在平時一有空閑就埋頭查看資料，利用一切時間給自己充電。經過這樣艱苦的奮戰我的業務能力突飛猛進，從一個無名的小職員，成為受領導重視的骨干，后來被提升為小組長之后。我更加燃起了雄心，我將眼光放得更長遠，從宏觀的風控前景出發，不斷深挖專業的內涵，總結出了自己獨到的職業心得。

企業風險管理報告模板篇6

隨著市場經濟的迅速發展，我區的商貿企業也得到了迅速的發展，逐步形成了商場超市、餐飲娛樂、中小型零售商店相結合的商業圈，給人民群眾生活帶來方便，同時，也給我區安全管理帶來了壓力，給我區安全生產工作提出了新的挑戰。結合我區商貿企業實際，我區規范了企業管理，加強了安全生培訓，開展了隱患排查治理，制定了應急救援預案，采取了有效的措施，我區商貿企業安全管理水平不斷提高。現將相關工作總結如下：

一、完善安全管理，形成長效機制

一是區委、區政府對商貿企業安全管理高度重視，區政府主管領導對商貿企業安全生產工作進行調度、指示，區安委會多次召開會議，對商貿企業安全管理工作進行研究部署，落實責任，采取措施，統一協調管理，充分發揮各部門安全管理職能，形成商貿企業安全管理合力。二是開展安全生產承諾活動。為使商貿企業安全生產主體責任得到深入落實，強化商貿企業法定代表人負責制，我區在商貿企業中廣泛開展了安全生產承諾活動，商貿企業向區政府鄭重承諾，落實安全責任、加強安全管理、承擔安全責任。三是建立商貿企業安全制度。我區為商貿企業提供了安全管理制度樣本，指導督促商貿企業結合自己的實際制定相關的安全制度，并加強對商貿企業的監管，督促企業落實安全制度，為做好企業安全奠定了基礎。

二、加強安全檢查，消除安全隱患

一是開展日常檢查。各部門各司其職，加強對商貿企業的日常檢查，及時發現問題，及時進行改正；尤其是發揮辦事處、鎮和社區安監員掌握基層安全工作的優勢，對所有商貿企業定期、逐家進行安全檢查，督促企業進行自查自改，使安全隱患及早發現和治理。二是開展隱患排查治理。各負有安全管理職責的部門發揮各自的專業優勢，開展各類專項整治活動，深化安全隱患排查，對商貿企業中存在的安全隱患，制定隱患治理方案和計劃，督促企業及時進行隱患治理。三是開展聯合大檢查。在每個重要節日和特別時期，區安委會都要組織全區各職能部門開展安全生產大檢查活動，對存在的重點問題，現場會診，當場解決問題；對嚴重的`違法違規行為、難管難處理的企業聯合進行處罰和查處。

三、加強宣傳教育，提高安全意識

一是加強安全宣傳。結合“安全生產月”、“119消防日”等重要活動，組織商貿企業和人民群眾參與現場咨詢、懸掛展牌、標語、收聽廣播、有獎知識問答等活動，學習安全生產法律法規和方針政策，提高安全生產知識水平，強化安全防范意識。二是加強教育培訓。結合安全社區創建，我區制定印發了《商貿企業安全管理指南》、《小型企業應急預案范本》、《緊急醫療救護常識》等安全培訓教材，先后組織商貿企業安全培訓、十小場所安全培訓等40余期安全培訓，培訓商貿企業管理人員和從業人3000余人，切實提高了商貿企業安全管理水平和從業人員安全生產意識。三是開展應急救援。組織指導商貿企業制定應急救援預案，開展應急救援演練，對預案的可行性、可靠性進行檢查，提高商貿企業的應急能力和從業人員的自救逃生能力。

在以后的工作中，我區將繼續加大對商貿企業的監管力度，進一步加強教育培訓，深入抓好重點部位、重點環節和重點崗位的安全管理，不斷增強商貿企業和從業人員安全管理水平和安全意識，努力營造積極、和諧的安全文化氛圍，為商貿企業健康發展創造更為有利的安全生產環境。

企業風險管理報告模板篇7

一、總結

（一）報表方面

1、協助經理梳理人行、銀監會（局）報表，與其他__公司、監管機構反復溝通、核對，重點關注表樣是否完整、報送時間是否準確，確保及時、全面的報送報表，最后按方便取數的原則將報表按部門分配，發予各部門。

2、協助經理匯總上報銀監會1104報表及其他銀監報表，包括計財資金部、信貸管理部及本部門填制的報表，匯總后進行檢查，保證報表可以通過銀監報表系統的表內、表間校驗。報表上報后針對已經或可能出現的問題及時與監管部門溝通。

3、協助經理填報人行、銀監局其他經常性或臨時性報表，主要是風險方面以及跨部門的報表。按季度匯總上報財協報表。

（二）風險防范方面

1、協助經理對信貸業務進行貸前調查，分析風險點。為深入了解可能的風險，在開展或將要開展新業務前，對其業務特點、操作流程、以及存在的風險點進行分析，并形成初步成果，如委托貸款、融資租賃、買方信貸、消費信貸、商業匯票業務、房地產貸款等。

2、協助經理對貸款資料是否真實、合法、完整進行審查，組織貸審會，完成會議的記錄工作，完成相關文件的簽批工作。

放款時，協助經理對放款各要素進行檢查，包括線上和線下的合同文本、協議及各方面材料是否完整、準確。

協助經理對資產五級分類結果進行復核。對相關材料進行分類和保管。

（三）合規方面

1、在領導的指導下，收集、整理、學習與財務公司相關的法律、法規及規范性文件，明確財務公司合規環境。為方便各部門查閱，制作電子書同時整理后打印裝訂成冊。在日常工作中，持續關注、更新。

2、在開展各項業務，特別是信貸業務前，協助經理進行合規性分析，尋找解決合規問題的方案，規避監管風險。

3、協助經理開展監管評級自評估工作，協同其他部門及本部門進行自評估、改進，完善>規章制度，并按制度要求開展業務。以期完善公司管理狀況、經營狀況，順利通過銀監局現場監管考核，為未來更好地發展夯實基礎。

（四）除此之外，積極參與領導交辦的其他工作：

1、開業初期，由于綜合部人員緊張，參與完成了部分公司物品的采購工作，主要是餐具、茶壺、暖壺及部分文具。按領導要求，整理小會議室，為方便取物按大類對物品進行分類，并貼標簽。

2、按領導要求，參與分析了__銀行金融服務方案，并形成初步成果《__金融方案總結分析》；

3、參與搜集了注冊地在__、集團旗下有上市公司、集團沒有整體上市的財務公司，匯總了包括組織架構、人員結構、經營情況特別是資金歸集率的信息，形成報告；

4、按領導要求，參與研究了財務公司歸集上市公司資金的法律、政策限制，需要履行的手續，需要簽訂的文件等方面問題，并形成報告。后期參與設計與上市公司簽訂的.三個文件的模板，負責《風險評估報告》模板的設計；

5、積極參與了公司開業慶典的準備與實施，參與禮品的采購與分裝、制作大堂的大屏幕歡迎畫面、制作與安置樓梯引導標識，活動過程中充當引領員；

6、積極參與內刊的投稿，前期參與各模塊設計的討論，日常關注熱點、特別是與集團產業有關的新聞，積極投稿。

7、參與__項目的可行性分析，期間參與調研了__公司及__協會，最終形成報告。

8、協助審計稽核部經理制作《資金管理電子系統客戶服務協議》、《資金管理電子系統業務申請表》、《資金管理電子系統客戶證書領取單》，打印全部成員單位的申請表、領取單、密碼信封，檢查各要素的準確性后蓋章交給綜合管理部及結算業務部。

9、協助審計稽核部經理開展對結算業務部的審計工作。

經過一年的工作，感謝領導的指導、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：

風險與收益成正比，銀行既是經營風險的機構，財務公司作為銀行業金融機構也勢必不能規避這個問題。__經理有20余年銀行從業經驗，在她的悉心指導下，我對銀行業的各業務模塊有了較為直觀的認識，特別是信貸業務方面，掌握更為深刻、直觀。

在__經理的指導下，學習了三個辦法，一個指引、《貸款通則》以及信貸業務有關的其他法律、法規及規范性文件，初步了解了信貸業務的合規問題。通過參與了公司自營貸款業務和委托貸款業務，了解了信貸業務的操作流程、信貸合同文本內容、放款所需材料等方方面面。

通過報送報表及文字性材料，對金融業所面臨的監管環境有了一定的感受，對監管部門的監管重點有了一些認識。通過填寫本部門報表及檢查匯總報表，對金融行業經常涉及的財務指標有了一定的了解。

通過對其他財務公司經營情況的搜集分析、上市公司關聯交易的了解、小貸公司可行性分析，對本行業及相關行業有了一定的了解。

通過對本部門制度的學習和梳理，對現代企業的管理模式、內部控制、風險防范等方面有了一定的認識。

更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務實這一風氣的感染下，我培養了敬業、務實、虛心的工作作風，開創了比較好的職業發展起點。

二、遇到的問題和不足

通過近一年的工作，我同樣看到了自身存在的諸多不足，主要表現為以下幾點：

專業能力有待提高，雖然對公司各項業務都有一定的了解，但是了解的程度都不夠深，對于很多問題還存在似是非是的看法，在下一年的工作當中要著力培養專業能力，提升專業水平。

工作細致程度不夠，在報表的上報時出現過差錯，萬幸問題不大并且在__經理與監管部門的及時溝通下得以解決，為避免此類問題的發生，在未來要加強工作內容的梳理，特別是報表的梳理，防范于未然。

三、下一年度工作規劃

1、繼續協助經理完成監管評級自評估工作，深入學習監管文件，全面了解公司規章制度，熟悉各部門工作流程及形成的書面文件。協助其它部門自評估與改進工作，完成本部門的改進工作。順利通過一年后的監管驗收。在此過程中，也是對公司各業務單元的梳理，使得公司發展更加規范、穩健。

2、繼續參與完成審計工作，儲備審計所需的財務知識、掌握被審部門各項業務，更好地協助__經理完成審計工作。

3、更好的協助經理完成日常性的風險管理工作，規避公司信用風險、操作風險、合規風險等各項風險。不斷的學習風險管理知識，將所學知識應用于工作。

4、更好的協助經理完成報表報送工作，全面、細致的理解報表的每一項內容，做到心中有數，防止報表報錯導致的監管風險。同時努力做到基于監管報表發現公司的經營問題，及時提出建議。

四、結語

作為一名職場新人，我對本年度工作表現基本滿意，表現在態度比較積極、工作比較勤懇、認真、對新事物求知欲較強，有較好責任意識。但是，我同樣意識到自身還有諸多地方有待提高，在新的一年，我將更加嚴格要求自己，保持良好習慣的同時，改進缺點，更好地工作。聚如一團火，散若滿天星，我相信，公司在新的一年會紅紅火火，我也會憑借努力成為其中一顆閃亮的星！

企業風險管理報告模板篇8

法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。

自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現將自評整改情況總結如下：

一、法律風險管理意識的培育與提高

第一,通過總經理辦公會、專題會、局域網、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。

第三,通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防范意識，增強了遵守公司的各項規章制度的自覺性；采購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協商、簽訂、履行過程中法律風險防范的知識；行政人事部規范了人員招聘、離職，規章制度制定、下發等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項

二、法律風險管理體系建設

第一，下發《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。

第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。

第三，設立法律風險管理專項經費，為法律風險管理工作提供資金保障。

第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節點逐步開展好各項工作。

第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。

三、重大事項決策

第一，參照執行__集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。

第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。

第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。

四、規章制度管理

第一，參照《__集團規章制度管理規定》，規范公司規章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項規章制度，全部由法務專員進行合法性、合規性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規定程序進行公示、宣傳。

第三，對公司現行有效的規章制度進行整理，建立目錄。

五、合同管理

第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據客戶回款情況對11家客戶進行分級。

第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協定管轄法院條款。

第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。

六、知識產權管理

第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的日常活動。

第二，為加強公司知識產權的保護，規范知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發明創造，保護發明創造權益，制定下發《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》

第三，為加強公司商業秘密的保護，維護企業的經濟利益和合法權益,做好公司商業秘密等級評定與管理工作，進一步規范公司商業秘密管理制度,制定下發《商業秘密管理辦法》、《商業秘密評定辦法》。

第四，建立知識產權平臺，對知識產權進行市場監測。下發《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。

第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發記錄。

第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。__年共申報4項專利。

第七,與高級技術人員、知悉本單位商業秘密或者其他對本單位經營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業限制協議。

七、糾紛案件處理

第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。

第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。

第三，目前公司沒有涉訴經濟糾紛案件。

八、自查和考核評價

第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。

5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現場提出整改意見。

6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。

第二，按規定同8個部門經理簽定《法律風險管理目標責任書》。

企業風險管理報告模板篇9

為認真貫徹市《關于全面推進依法治市的實施意見》精神，進一步加強依法行政、依法治教、依法治校的工作力度，從源頭上排查教育領域存在的各種風險，分析產生的原因，深入推進預防風險體系建設，確保教育改革持續健康發展。結合市教育局實際情況，經局黨組研究決定，將20__年定為市教育局風險排查管控年。為扎實有效地開展好市教育局直屬單位的風險排查管控工作，特制訂本實施方案。

一、風險排查管控工作的重要意義

風險排查管控工作是市教育局針對存在的風險隱患開展的一項重要工作，是對教育局各項工作的一次自檢自查，從而達到自我體檢、自我診斷、自我治愈的目的。風險排查管控工作是教育系統開展好各項工作的基礎，是保障教育行政部門依法行政、依法治教的基礎，是保障學校正常教育教學秩序、校園安全穩定的基礎，是學校不斷提升教育教學質量和發展的基礎，是維護學校、教育工作者和學生合法權益的基礎，認真開展風險排查管控工作是我市教育持續健康發展的重要保障。

二、加強領導，健全組織機構

為加強風險排查管控工作的指導，市教育局成立工作領導小組：

組長：__

成員：__

三、查找對象、內容和方法

查找對象：市教育局直屬單位、機關各科室。

查找內容：重點圍繞安全穩定、廉潔從政、政治紀律、人事勞資、財務管理、資產管理、教育教學、招標采購、輿情管控、隊伍建設、學生和班級管理等方面工作進行風險排查。

根據各單位、機關各科室的工作職能和各崗位的工作職責，緊密結合行政管理工作，突出學校領導崗位、中層管理崗位；機關科室長崗位和一般崗位“四個層次”，采取自己找、群眾提、互相查、領導點等“四種方法”，查找思想道德、崗位工作流程、制度機制、社會環境等方面的各種風險。有效識別各個崗位、各個環節已經構成或可能構成的風險因素，并及時制定風險管控措施，從而實現對崗位風險的科學化、系統化的管控，構筑前期預防、中期監控、后期處置“三道防線”，建立教育系統風險管控工作的長效機制。

四、動員組織排查，科學評定風險（第一階段：__月22日-__月19日）

（一）宣傳發動（__月22日-__月2__日）

適時召開動員會議，部署教育系統風險排查管控工作。各單位、機關各科室通過開展風險排查、廉政教育、依法治教等專題培訓形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部、教師了解風險管控工作的重要意義，增強參與工作的主動性和積極性。

（二）查找風險點（__月29日-__月12日）

各單位黨政主要領導、機關各科室長牽頭，集體研究討論，從全局的高度查找和分析行政、管理過程中產生的風險，從法律、政策、體制機制、權力運行、人員管理等環節查找風險。

1.學校主要領導崗位風險查找。黨政主要領導結合“一崗雙責”的要求，履行主體責任，認真梳理和分析學校分管的主要工作，重點查找在安全穩定、財經紀律、人事制度、資產管理、廉潔從政等方面存在的風險。

2.學校中層管理崗位風險查找。學校中層管理干部結合崗位職責、規章制度，重點查找在履職過程中廉潔自律、工作流程、財務制度、招標采購、選先評優、職稱評聘等方面的風險。

3.機關科室長崗位風險查找。機關各科室長結合崗位職責、政令法規、工作流程的要求，針對行政、管理、執紀等重要環節，查找在廉潔自律、依法行政、工作流程、財經紀律、招標采購、人事勞資等方面存在的風險。

4.一般崗位風險查找。一般崗位人員對照崗位職責、工作制度，認真查找個人在履職、執紀、管理等方面存在的風險。

（三）專題研究，確定風險等級（__月1__日-__月19日）

學校、機關各科室在查找梳理風險后，召開專題會議研究，充分利用《風險管控評估工具》，根據風險出現的可能性（風險可能性系數1-3）和風險導致的影響力（風險影響力系數1-3）進行評估和等級劃分。根據評定結果，風險分為高、中、低三個等級。

1.高等風險。風險可能性系數乘以風險影響力系數，數值在__-9區間的為高等風險，可能造成違法違紀行為的風險。

2.中等風險。風險可能性系數乘以風險影響力系數，在3-__區間的為中等風險，可能造成一般違規違紀行為的風險。

3.低等風險。風險可能性系數乘以風險影響力系數，在1-3區間的為低等風險，可能造成輕微違規違紀行為的風險。

市教育局各單位、機關各科室在全面深入排查工作中各類風險的基礎上，分析風險等級、風險管控策略（規避風險、控制風險、轉移風險、承擔風險）、風險表現形式（思想作風、體制機制和崗位職責）等方面的.因素，形成單位、機關各科室和個人的風險評估報告。

四、規范工作流程，制定管控措施（第二階段__月22日-__月24日）

制定科學、完善的風險管控措施，進一步規范工作流程，是有效管控各類風險的重要保障。

1.風險評估。分析工作中存在的風險，確定風險的等級、表現形式及應對策略。

2.規范工作流程。按照法律法規、政策依據、規章制度的要求，確定工作標準，規范工作流程。對風險等級較高的工作，運用工作流程圖來規范。

3.落實工作職責。風險管控工作責任落實到人，實行分類分級管理，崗位與職責掛鉤，職責與考核掛鉤。

4.完善規章制度。針對各種風險，制定相應的管控措施，及時查找和彌補規章制度存在的不足。

__.建立風險信息庫。加強對風險信息的分析、預測，通過信息庫及時掌握風險信息的動態變化和規律，為風險管控提供重要依據。

各單位、機關各科室對排查出的風險，集體研究，細化管控措施。風險管控領導小組要對工作提出具體要求：在規范工作流程上下功夫，工作職責落實上要到位，完善規章制度上要加強，風險信息更新要及時。

五、建立風險排查管控長效機制。（第三階段：__月2__日-8月14日）

各單位、機關各科室及時總結在風險排查管控工作中積累的寶貴經驗，高度重視經常性開展風險排查管控工作的重要性，結合各單位、機關各科室的實際，建立風險排查管控工作的長效機制。一是建立風險排查制度。經常性開展風險排查工作可以有效地預防和規避風險的發生，是風險排查管控工作的基礎。二是建立風險管控制度。根據排查出來的風險等級和管控工作的難易程度，分級負責，分級治理。三是建立風險排查管控監督機制。風險排查管控工作領導小組對風險管控工作適時進行專項督導，通過實地查看、問卷調查、走訪等方式，對風險排查和管控工作的實施效果、制度建設、風險信息庫等方面進行督查。四是建立獎勵激勵制度。

六、工作要求

（一）加強領導，落實責任。各單位、機關各科室成立相應的風險排查管控領導小組，學校書記、校長為風險排查管控工作的主要負責人，機關各部門科室長為部門主要負責人，將開展風險排查防控工作作為一項重要任務，親自參與、親自督辦。

（二）穩步推進，注重成效。各單位、機關各科室要嚴格按照各階段工作安排穩步推進，全面排查各類風險，借助專家團隊和社會第三方機構的力量，力求查找風險準確，管控策略有效，管控措施到位。

（三）抓緊指導，跟進督查。各單位、機關各科室負責人要加強對風險排查管控工作的指導，明確對重點領域、重要環節和重要崗位排查管控工作的要求，讓干部群眾深刻認識到開展風險排查管控工作是為了“打好預防針”，保護關愛干部的重要舉措。市教育局督導室、安全保衛科負責直屬單位的督查工作，黨政辦公室負責對機關各科室的督查工作，確保風險排查管控工作取得實效。

（四）建立長效，加強考核。各單位、機關各科室安排專人管理風險信息庫，做好資料的分類、建檔、更新工作，為建立風險管控體系奠定基礎。開展風險排查和管控工作是一項長期工作，各單位、機關各科室領導要將風險管控意識不斷引向深處，在工作中不斷總結梳理，及時發現，及時排查。市教育局將各單位、機關各科室及個人風險排查管控工作的實效性作為年度工作考核的重要依據。